前些日子看到有關(guān)部門發(fā)布的科技工作的一些統(tǒng)計報告，若干數(shù)據(jù)引起了我的注意，因事關(guān)我國科研工作的結(jié)構(gòu)即研究與試驗發(fā)展(研發(fā))工作的結(jié)構(gòu)，同我國今后研發(fā)系統(tǒng)的健康發(fā)展和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有重要關(guān)系，于是想提出來作一點討論。

　　國際學(xué)術(shù)界越來越多地認識到科學(xué)、工程學(xué)和技術(shù)的進步對國家和全球經(jīng)濟增長的重要作用，認識到研發(fā)布局和經(jīng)費投入對經(jīng)濟發(fā)展不僅具有長期效益，而且對近期甚至當前經(jīng)濟競爭都具有極重要的現(xiàn)實意義。

　　二次大戰(zhàn)結(jié)束以來，對研發(fā)系統(tǒng)和研發(fā)工作結(jié)構(gòu)各要素的統(tǒng)計分析研究備受重視，近年來研發(fā)和創(chuàng)新的關(guān)系也日益受到關(guān)注。發(fā)達國家的研發(fā)強度(研發(fā)經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比)、各類研發(fā)活動的投資強度及其相互關(guān)系等有關(guān)要素，是在科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律、科學(xué)技術(shù)與市場的互動以及政府的調(diào)控共同作用下逐步形成發(fā)展的。后發(fā)國家常常參考發(fā)達國家的經(jīng)驗規(guī)律，從本國國情出發(fā)來發(fā)展自己的研發(fā)系統(tǒng)。由于研發(fā)對于經(jīng)濟增長的關(guān)鍵作用，人們漸漸把研發(fā)強度和各類研發(fā)工作比例等作為比較和衡量一個國家研發(fā)系統(tǒng)狀況的關(guān)鍵指標，甚至作為分析創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。

　　我國改革開放特別是最近十多年以來科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展為國際所矚目，研發(fā)強度于2013年首次突破2%，研發(fā)總投入居世界七強(美、中、日、德、韓、法、英)第二。但有兩個問題值得引起我們關(guān)注。

　　首先是基礎(chǔ)與應(yīng)用研究占比再創(chuàng)新低。在我國研發(fā)總投入每年大幅增長的同時， 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究總經(jīng)費也有大幅增加，但它們在研發(fā)總投入中的占比卻多年來持續(xù)下降，同國際上形成鮮明對照。

　　1998~2006年期間，我國基礎(chǔ)研究占比在5.2%~6.0%間徘徊，2007年起降至4.7%左右至今(2013年，發(fā)布統(tǒng)計結(jié)果通常晚一年)。應(yīng)用研究占比在1998~2004年間平均20%，隨后兩年下跌至17%，新一輪下滑以2007年的13.3%開始，直至2013年的新低10.7%，這給人的印象很是強烈。我國研發(fā)強度的新紀錄相當于美國上世紀50年代中期水平，同美日韓比較目前基礎(chǔ)研究占比是其26%~38%，應(yīng)用研究占比是其50%~56%。在成功的前進中看到我們的短板。

　　其次是企業(yè)研發(fā)的“研”繼續(xù)走向低谷。企業(yè)在全國研發(fā)總投入中所占比例2000年前低于50%，本世紀起一路上升直到2013年的74.6%。我國研發(fā)強度從2000年的1%上升到目前的2%，不能不說企業(yè)發(fā)揮了重要作用。企業(yè)的投入主要用于其自身的研發(fā)工作，少量用于同高等院校和科研機構(gòu)的合作，而政府也撥部分經(jīng)費給企業(yè)，國內(nèi)外情況相似。企業(yè)2013年實際使用的研發(fā)經(jīng)費占全國76.6%，其研發(fā)工作的結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)研究占0.1%，應(yīng)用研究占2.7%(基礎(chǔ)和應(yīng)用研究合占2.8%)，試驗發(fā)展占97.1%。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，2004~2006年期間我國企業(yè)研發(fā)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究合占10.8%~8.4%，自2008年開始降到3%以下。手邊有國外資料可比較的是美國，其2011年企業(yè)研發(fā)中基礎(chǔ)研究占4.4%，應(yīng)用研究占16%，其余為試驗發(fā)展。不難看出兩國差別不小。

　　各發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)投入在全國研發(fā)總投入中都占比很高，因而企業(yè)各類研發(fā)工作投入經(jīng)折算成全國同類研發(fā)工作中所占比例會明顯放大。折算結(jié)果，我國2013年企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全國同類研究投入的1.7%，應(yīng)用研究投入占到20%;而美國2011年企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全國同類研究投入的21.1%，應(yīng)用研究投入占到57.3%。兩國的差別更為醒目。

　　單從研發(fā)投入數(shù)據(jù)，看不出我國存在的“科技經(jīng)濟兩張皮”或“科研與經(jīng)濟脫節(jié)”問題，因為無論全國研發(fā)總投入還是企業(yè)研發(fā)總投入中試驗發(fā)展工作投入都占絕對主導(dǎo)地位，分別為86.2%和97.1%，遠遠高于世界其他國家，而試驗發(fā)展工作是科學(xué)技術(shù)研發(fā)同經(jīng)濟社會發(fā)展聯(lián)系最緊密最直接的工作。我國基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入(合計占研發(fā)總投入的15.4%)遠遠低于其他國家，對“兩張皮”和“脫節(jié)”問題顯然還要做深層次的分析，才能對癥下藥。

　　近年來我國科研經(jīng)費大幅增長，基礎(chǔ)研究經(jīng)費也大幅增長，這是有目共睹的。2005年研發(fā)總經(jīng)費2450億元，2013年11847億元是2005年的4.8倍，這是世界上難見的高速度。那么為何基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入占比卻一路下滑?因為缺乏有關(guān)數(shù)據(jù)資料，對其中的緣由個人難以說清，只能做些推測。

　　一個原因可能是某種引導(dǎo)的結(jié)果，企業(yè)大幅加大研發(fā)的試驗發(fā)展投入，這是第一大研發(fā)部門因而對全國研發(fā)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響;政府研究機構(gòu)也加大試驗發(fā)展的投入，其占比從2005年的54.3%增加到2013年的58%，這是研發(fā)支出第二大部門也有相當影響;高等院校在同一時期占比則從2005年的25%降到2013年的12.6%，雖然是我國的第三大研發(fā)系統(tǒng)，但其總研發(fā)支出遠小于前兩個部門，因此其變化對整個研發(fā)結(jié)構(gòu)影響不顯著。

　　另一個原因可能是政府財政的投入有所不足，從有關(guān)資料看，我國研發(fā)總投入中的政府投入(2013年國家財政科學(xué)技術(shù)支出6184.9億元，其中投入科研和發(fā)展工作2500.6億元，這是兩個概念)占比從2005年的26.3%降至2013年的21.1%(政府財政投入2013年2501億元是2005年644億元的3.9倍，增幅也很大，但低于研發(fā)全國總投入增幅)，而基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究特別是基礎(chǔ)研究主要依賴政府財政撥款。手邊僅有美國2011年數(shù)據(jù)可資比較，其政府投入占全國研發(fā)總投入的29.6%。

　　基礎(chǔ)研究投入占比偏低在我國長期以來屢屢是科技界的熱點問題，全國兩會也不乏改善的呼聲，因為基礎(chǔ)研究關(guān)系科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的根本�？梢哉J為1982年中央決策設(shè)立國家自然科學(xué)基金使得基礎(chǔ)研究在我國政府開始有了正式管理的資助機構(gòu)和渠道，因為我們難以忘記周恩來總理上世紀70年代初期還得批示別把開展自然科學(xué)理論研究的建議當作“浮云”。今天我國科學(xué)研究在國際上受到令國人興奮的關(guān)注和重視及其一定的影響力，是在度過了上世紀80~90年代人才斷層的困境后取得的，教育事業(yè)和國家科學(xué)基金的發(fā)展以及政府采取的其他措施培養(yǎng)了幾乎是整整一代新人(還有海歸)成為我國當今科研的主力，這才使我們有了今天的底氣。

　　過去很少提加強應(yīng)用研究，從目前實際情況看已不能不為此大聲疾呼了。國外企業(yè)界不僅把應(yīng)用研究看作是為了特定的、公認的需求去獲取新知識，而且要通過研究去發(fā)現(xiàn)同產(chǎn)品、過程、服務(wù)等特定商業(yè)目的有關(guān)的新的科學(xué)知識和技術(shù)，這同企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展息息相關(guān)。據(jù)美國國家基金會分析，該國企業(yè)界樂于向基礎(chǔ)研究投資是基于有助于培養(yǎng)人才，吸引和留住杰出人才，吸引外界的知識以及加強創(chuàng)新能力等多方面的考慮，我們需要這樣寬闊的眼光。我全國研發(fā)人員總數(shù)2013年為353.3萬人，企業(yè)占77.6%為274萬人，這支生力軍如進一步適當加強關(guān)注應(yīng)用研究，也許大大有助于解決常常議論的把某些產(chǎn)業(yè)從大做強的目標。當然，企業(yè)研發(fā)如何安排各類研發(fā)活動要由企業(yè)按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略來自主決策。

　　當今，我們正處于建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要階段，科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新更受到廣泛期待，首先要為促進國家社會經(jīng)濟發(fā)展多作貢獻，又要為全人類的知識寶庫增添中國人的智慧結(jié)晶。為此，加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是很緊迫的使命。

　　研發(fā)工作包含了多種類型的科學(xué)技術(shù)活動，其產(chǎn)出也是多元化的，有的是新的技術(shù)、材料、裝置、系統(tǒng)、方法、設(shè)計、原型和過程，有的是傳播交流新的理論、觀點和發(fā)現(xiàn)的論文，因此對研發(fā)工作要實行分類指導(dǎo)、分類管理和分類評價，一刀切的辦法是行不通的，基礎(chǔ)研究和一部分應(yīng)用研究產(chǎn)出主要表現(xiàn)為論文，另一部分應(yīng)用研究和試驗發(fā)展工作的產(chǎn)出則主要不在于發(fā)表論文。有時對教學(xué)、科研和研發(fā)人員業(yè)績評價標準的爭論是沒有顧及科研和教學(xué)活動的多元性，導(dǎo)致挫傷人員的積極性。我也想強調(diào)，2013年我國以基礎(chǔ)和應(yīng)用研究為主發(fā)表23萬余篇SCI論文位居世界第二，這是可喜的成績;如果停留在1998年的不足2萬篇排名第十二，我們將情何以堪!

　　屏蔽此推廣內(nèi)容　　我們還不是科學(xué)技術(shù)強國，通過基礎(chǔ)和應(yīng)用研究夯實我國的科學(xué)基礎(chǔ)至關(guān)重要，從國際評估組對我國某些重點領(lǐng)域的評估總是強調(diào)其不如人意的原因為缺乏高端人才和缺乏基礎(chǔ)研究，這就反映了我們的問題所在，而高端人才不能引進就也得通過基礎(chǔ)研究來造就。談到同國際的差距，諾貝爾自然科學(xué)獎也許可以說是我們的心結(jié)，雖不要盲目將其視為衡量科學(xué)和技術(shù)發(fā)展水準的唯一重要標志，卻也決不是不屑一顧的事實，它一定程度上同國家的科學(xué)積累和長期傳統(tǒng)有關(guān)。試看原先同清朝后期一樣落后的日本，經(jīng)過明治維新后80年左右的發(fā)展出現(xiàn)第一個本土諾貝爾獎得主，到100年左右開始出現(xiàn)較多諾獎得主直至當今的較為密集的態(tài)勢，這說明即使近代科學(xué)發(fā)展原本比歐美遠遠滯后的國家，穩(wěn)定發(fā)展教育和科學(xué)技術(shù)數(shù)十年就能有所突破。按理我國從現(xiàn)在起到“第一個百年”的前后有望實現(xiàn)諾獎的突破，當前已有類似量級的工作開始出現(xiàn);而到“第二個百年”前后會有更多突破應(yīng)該不是奢望。

　　突破不是坐等來的，我們要在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上再使把勁為實現(xiàn)突破鋪平前進的道路，目前科技界的共識是奮力提高我國科研的普遍質(zhì)量水平是當務(wù)之急，高科學(xué)價值和高技術(shù)價值的科技成果必然帶來高的國際影響力。而現(xiàn)今當我國奮力推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型走向高端之際應(yīng)積極重視從基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究開拓高端創(chuàng)新的源泉，這一觀念的轉(zhuǎn)變對我國經(jīng)濟發(fā)展具有變革性意義。進一步加強對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，并把發(fā)展和加強基礎(chǔ)研究作為國家需求，鼓勵科學(xué)家充分發(fā)揮自己的想象力去探索求得新知識新發(fā)現(xiàn)新理論新技術(shù)。